南京雷奥与周信钢持康跃科技5%未披露 被证监局处罚

918博天堂 2018-05-18 04:55 阅读:196

  918博天堂财经讯 5月17日动静,南京雷奥与法定代表人周信钢合计持有“康跃科技”股票到达5%时,未在该事实产生之日起三日内向国务院证券监视打点机构、证券生意业务所作出版面陈诉,通知康跃科技并予通告。对此,山东证监局对南京雷奥给以告诫,并处以三十万元罚款;对周信钢给以告诫,并处以十万元罚款。

  以下为内容原文:

  当事人:南京雷奥投资打点有限公司(以下简称南京雷奥),住所:江苏省南京市江宁区,法定代表人周信钢。

  周信钢,男,1959年1月出生,时任南京雷奥董事长、总司理,住址:江苏省南京市玄武区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定,我局对南京雷奥违反证券法令礼貌行为举办了备案观测、审理,并依法向当事人奉告了作出行政惩罚所按照的事实、来由、依据及当事人依法享有的权利。当事人南京雷奥、周信钢提出了告诉、申辩意见,但未要求听证。本案现已观测、审理终结。

  经查明,南京雷奥存在以下违法事实:

  自2014年9月24日起,周信钢节制并操纵其本人3个证券账户、其妻“李某”2个证券账户、其女“周某”2个证券账户共7个证券账户生意业务“康跃科技”股票,至2016年7月25日,,合计持有“康跃科技”股票8,318,643股,占康跃科技总股本的4.9909%;2016年7月26日,南京雷奥作为周信钢一致行感人节制并操纵雷奥3期证券投资基金账户买入“康跃科技”409,700股,占康跃科技总股本的0.2458%。停止2016年7月26日,南京雷奥与周信钢节制的相关账户合计持有康跃科技8,728,343股,占康跃科技总股本的5.2367%。

  以上事实,有相关人员的询问笔录、《账户实际节制环境说明》,相关证券账户开户、生意业务记录,相关上市公司通告等证据为证,足以认定。

  作为一致行感人,南京雷奥与周信钢合计持有“康跃科技”股票到达5%时,未在该事实产生之日起三日内向国务院证券监视打点机构、证券生意业务所作出版面陈诉,通知康跃科技并予通告。

  南京雷奥的上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款的划定,组成《证券法》第一百九十三条所述“刊行人、上市公司可能其他信息披露义务人未凭据划定披露信息”的行为。周信钢作为南京雷奥生意业务“康跃科技”的决定者,是对上述行为直接认真的主管人员。

  南京雷奥及周信钢在告诉申辩意见中提出,南京雷奥由中国银河资管全权认真基金外包揽事,由于内部信息未能与周信钢本人实时相同,故停止2016年7月26日,南京雷奥与周信钢节制的相关账户合计持有康跃科技8,728,343股,占康跃科技总股本的5.2367%。

  经复核,我局认为:基金外包、内部信息相同不畅等因素不是产生违法行为的合法来由,且我局在审理上已充实思量了南京雷奥及周信钢违法事实、性质、主观方面等情节。鉴此,对南京雷奥与周信钢告诉申辩意见不予采用。

  按照当事人的违法事实、性质、情节与社会危害水平,依据《证券法》第一百九十三条的划定,我局抉择:

  一、对南京雷奥给以告诫,并处以三十万元罚款;

  二、对周信钢给以告诫,并处以十万元罚款。

  上述当事人应自收到本惩罚抉择书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监视打点委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视打点委员会稽察局及山东证监局存案。当事人假如对本惩罚抉择不平,可在收到本惩罚抉择书之日起60 日内向中国证券监视打点委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不断止执行。 

南京雷奥与周信钢持康跃科技5%未披露 被证监局惩罚

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