因资管子公司财务管理不健全 大通期货被责令整改

918博天堂 2018-06-14 06:17 阅读:102

  918博天堂财经讯 克日,大通期货经纪有限公司(以下简称大通期货)因未对资管子公司实施有效管控,且资管子公司财政打点不健全,被黑龙江证监局责令纠正。

  经查明,在通过子公司大通资产打点(深圳)有限公司开展资产打点业务的进程中,,大通期货未对资管子公司实施有效管控,且资管子公司财政打点不健全,反应出公司未有效成立并执行风险打点、内部节制等业务制度和流程,违反了《期货公司监视打点步伐》相关划定。

  除此之外,大通期货还存在资管子公司对资管打算举办不适当宣传、资管子公司专业投资者认定不妥等违规环境。

  黑龙江证监局抉择,对大通期货经纪有限公司采纳责令纠正的监视打点法子,要求其应于2018年8月底前完成整改,并提交整改陈诉。

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